深圳私募基金公司备案,私募基金公司备案
私募基金管理人登记备案流程图
私募基金管理人登记备案所需文件
1、基本信息
序号
应上传文件资料
备注
1
机构所在写字楼图片
-
2
机构前台照片
3
登记承诺函
由系统提供模板
4
实缴出资证明
银行回单或验资报告
5
公司章程/合伙协议
6
营业执照
三证合一
7
管理人认为需要上传的其他材料
2、相关制度资料
应上传文件资料
备注
运营风险控制制度
-
信息披露制度
机构内部交易记录制度
防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5
合格投资者风险揭示制度
6
合格投资者内部审核流程及相关制度
私募基金宣传推介、募集相关规范制度
三证合一
8
公平交易制度
私募证券基金管理人
9
从业人员买卖证券申报制度
10
其他制度
3、财务信息资料
上一年度资产负债表
仅适用于成立一年以上的申请机构
上一年度损益表
上一年度现金流量表
审计报告
会计师事务所营业执照
4、出资人信息资料
身份证或营业执照等主体证明文件
实缴出资证明
自然人
学位/学历证明文件
5、实际控制人信息资料
与管理人之间的控制关系图
6、高管信息资料
申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：
个人照片
规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝
基金从业资格相关证明文件
填写简历
与法律意见书一致
劳动合同
股东会决议（任职文件）
7、登记人法律意见书资料
序号
应上传文件资料
备注
1
律师事务所执业许可证
-
2
法律意见书
PDF格式，无须压缩包
3
律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函
加盖律师事务所公章，填写律师执业证号
请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
