目前全国各省市对私募基金管理人的工商注册支持态度不一样。在工商注册前需要考虑几方面的问题。申请私募基金管理人登记工商注册下来后,如果要管理别人的资金,还需要合法的身份。那么下一步就是向中基协申请私募基金管理人资格登记。这是蕞难蕞核心的步骤。中基协对申请私募基金管理人资格登记有严格要求。下面给大家详细讲讲注册私募基金的人员要求。
人员要求
根据《登记须知》的要求,申请机构的员工总人数不应少于5人,包括一般员工和高管,高管人员至少2名。员工是指与申请机构建立劳动关系的职员,员工的劳动关系一般通过劳动合同、社保缴纳记录及其他证明材料予以证明。
(1)高管人员:
私募基金管理人的高管包括:董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人(委托代表)、执行董事、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人属于必备的高管人员。
内部架构和制度
私募基金管理人属于轻资产运作企业,把核心资源都聚焦于投研,其他的成本开支和配置尽量压到蕞低。但是,为了规范私募基金行业的发展,目前监管部门对私募基金管理人的内部要求在不断提高。
(1)内部架构:
作为私募基金管理企业,需要一个完整的内部组织架构。股东会、董事会/执行董事、总经理、投资部、风控部、市场部、综合部是基本配置的岗位和部门。
(2)内控制度:
必要的内控制度是私募基金管理人能够走得长远的保障。根据《登记申请材料清单》(2022版),私募基金管理人需要的基本制度包括:
■ 运营风险控制制度
■ 信息披露制度
■ 机构内部交易记录制度
■ 防范内幕交易
■ 利益冲突的投资交易制度
■ 合格投资者风险揭示制度
■ 合格投资者内部审核流程及相关制度
■ 私募基金宣传推介
■ 募集相关规范制度
■ 其他制度(如防范关联交易,利益输送等制度。
如果是证券类私募基金管理人,还应该有:
■ 公平交易制度
■ 从业人员买卖证券申报制度
■ 奖金递延发放制度。