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注册私募基金人员有哪些要求?
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发布时间: 2022-11-16 15:21
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前全国各省市对私募基金管理人的工商注册支持态度不一样。在工商注册前需要考虑几方面的问题。申请私募基金管理人登记工商注册下来后,如果要管理别人的资金,还需要合法的身份。那么下一步就是向中基协申请私募基金管理人资格登记。这是蕞难蕞核心的步骤。中基协对申请私募基金管理人资格登记有严格要求。下面给大家详细讲讲注册私募基金的人员要求。

人员要求

根据《登记须知》的要求,申请机构的员工总人数不应少于5人,包括一般员工和高管,高管人员至少2名。员工是指与申请机构建立劳动关系的职员,员工的劳动关系一般通过劳动合同、社保缴纳记录及其他证明材料予以证明。

1)高管人员:

私募基金管理人的高管包括:董事长、总经理、副总经理、法定代表人、执行事务合伙人(委托代表)、执行董事、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人属于必备的高管人员。

内部架构和制度

私募基金管理人属于轻资产运作企业,把核心资源都聚焦于投研,其他的成本开支和配置尽量压到蕞低。但是,为了规范私募基金行业的发展,目前监管部门对私募基金管理人的内部要求在不断提高。

1)内部架构:

作为私募基金管理企业,需要一个完整的内部组织架构。股东会、董事会/执行董事、总经理、投资部、风控部、市场部、综合部是基本配置的岗位和部门。

2)内控制度:

必要的内控制度是私募基金管理人能够走得长远的保障。根据《登记申请材料清单》(2022版),私募基金管理人需要的基本制度包括:

■ 运营风险控制制度

■ 信息披露制度

■ 机构内部交易记录制度

■ 防范内幕交易

■ 利益冲突的投资交易制度

■ 合格投资者风险揭示制度

■ 合格投资者内部审核流程及相关制度

■ 私募基金宣传推介

■ 募集相关规范制度

■ 其他制度(如防范关联交易,利益输送等制度。

 如果是证券类私募基金管理人,还应该有:

■ 公平交易制度

■ 从业人员买卖证券申报制度

■ 奖金递延发放制度。


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