私募基金管理人登记备案所需材料清单

随着这两年国家对金融投资类公司注册政策缩紧，私募基金公司等金融投资类公司注册门槛逐渐增高，成立一家私募基金公司需要通过金融局、中基协等相关部门的审批，还有一系列更复杂的注册手续。小编建议如果是从未接触过私募基金行业的投资者，一定要了解清楚当地对于私募基金公司注册要求，以便准备更加充分，避免走弯路。

一、私募基金备案的具体依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当按照基金业协会的规定向基金业协会申请登记，并提交以下基本资料

1、工商登记和营业执照复印件

2、 公司章程或合伙协议

3、 主要股东或合伙人名单

4、 高及管理人员基本情况

5、 基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后20个工作日内，通过私募基金管理人名单及其基本信息网站公告完成私募基金管理人登记手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，各类私募基金募集完毕后，私募基金管理人应当按照基金业协会的规定办理基金备案手续，并提交以下基本资料：

1、 主要投资方向及根据主要投资方向标明的基金类别

2、 基金合同、章程或合伙协议。

基金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当提交基金招募说明书。

以公司、合伙企业等形式设立的私募股权基金。还应提交工商登记和营业执照复印件

3、 采用委托管理方式的，应当提交委托管理协议。托管机构受托托管基金财产的，还应当提交托管协议

4、 基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公布私募基金名单及其基本信息，完成私募基金备案手续。2015年11月以来，基金行业协会对私募进行了整顿。

到目前为止，他们已经发布了五到六个大大小小的新规定，还有很多新的审计准则没有明确。整体来看，基金行业协会的审计规模有所收紧。

目前要想申请私募基金备案，需要满足硬性要求。

二、私募基金公司备案所需材料

(1)常规格式文件

1、中国资产管理协会会员申请(协会格式文本)

2、 基金管理人登记及基金备案承诺书(协会格式文本，加盖承诺书章)

(2)管理员信息

1、 机构基本信息

2、 实际控制器信息

3、 过去三年的法律合规性和完整性

4、 财务信息

三、私募基金的备案和办理流程

1、登录管理员登录系统

2、 填写基金的基本信息

3、 协会处理它

4、 在20个工作日内完成备案

私募基金公司如何办理备案？

根据私募基金公司的具体法律和法规，私募基金公司在申报时应严格遵循规定的相关程序。

同时，私募基金管理人应准备好备案所需的全部相关材料，遵守程序的顺序，认真完成私募基金公司的备案工作。

私募基金备案——高管专业能力如何证明？

首先我们要知道具备什么资质的人可以作为高管呢？根据协会目前的的硬性条件主要有：

1、高管人员应该通过协会资格认定委员会认定的基金从业资。

2、股权类高管或投资人员要求股权（含创业）项目成功退出证明（包括但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上在申请机构拟投资行业的从业经验证明材料（包括但不限于在职证明、工作经历情况说明等）

3、证券类高管或投资人员要求三年内六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券类产品的证明材料或股票、期货交易记录，不含模拟盘）。

另外，高管是否具有私募行业重要岗位的任职经历或者参与项目经历，是否对该行业发展状况、公司运营以及产品发行逻辑非常了解，在过往任职中是否从事过管理岗等等可证实管理经验的证明文件都是高管专业能力的证明，如果具有名校毕业、高学历、过往大型公司任职经历、资格证书、获奖情况等，都是对高管管理能力的加分项。