2022私募基金产品登记备案指南

随着全国私募基金市场规模的回升，有的公募投资人跳槽转向私募基金行业。对于原本就从事基金行业的投资者来说，进军私募行业可谓是驾轻就熟；但对于从未接触过私募基金行业的投资者来说，私募基金行业就显得十分陌生了。从私募基金公司注册，到私募基金备案，步骤繁琐复杂，在实际操作过程中很容易踩坑，腾博黄先生就根据实际办理经验，为大家整理了私募基金公司备案时所需要的材料，以供参考。

一、私募基金备案基本资料

1.机构所在写字楼图片

2.机构前台照片

3.登记承诺函（由系统提供模板）

4.公司章程/合伙协议（银行回单或验资报告）

5.营业执照（需要三证合一）

6.管理人认为需要上传的其他材料

二、私募基金备案相关制度资料

1.运营风险控制制度

2.信息披露制度

3.机构内部交易记录制度

4.防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度

5.合格投资者风险揭示制度

6.合格投资者内部审核流程及相关制度

7.私募基金宣传推介、募集相关规范制度

8.公平交易制度（私募证券基金管理人）

9.从业人员买卖证券申报制度（私募证券基金管理人）

10.其他制度

三、私募基金备案财务信息资料

1.上一年度资产负债表

2.上一年度损益表

3.上一年度现金流量表

4.审计报告

5.会计师事务所营业执照

需要注意的是，这里的财务信息资料是针对于仅适用于成立一年以上的申请机构

四、私募基金备案出资人信息资料

1.身份证或营业执照等主体证明文件

2.实缴出资证明（自然人）

3.学位/学历证明文件

五、私募基金备案实际控制人信息资料

2.学位/学历证明文件

3.与管理人之间的控制关系图

六、私募基金备案高管信息资料

申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

1.个人照片（规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝）

2.基金从业资格相关证明文件

4.填写简历，与法律意见书一致

5.劳动合同

6.股东会决议（任职文件）

七、登记人法律意见书资料

1.律师事务所执业许可证

2.法律意见书，需要PDF格式，无须压缩包

3.律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函，需要加盖律师事务所公章，填写律师执业证号

需要注意的是，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

以上皆根据腾博国际黄先生实际办公经验撰写，详情可点主页私信咨询。

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