近日，中国人民银行发布《关于征求公众意见的通知》（征求意见稿）（以下简称《监管条例》），反馈截止日期为2022年1月30日

条例指出，地方金融监管部门应加强对投资公司的监管。投资公司不得违反国家财务管理规定，以承诺还本付息或其他投资回报的方式向不明对象募集资金，不得公开传播募集资金信息，不得以任何形式从事经批准的金融业务。地方市场监督管理部门会同地方金融监督管理部门严格管理新设立的投资公司

从事私募股权基金等金融业务的投资公司的商业登记，代销各类金融产品和金融投资咨询，应当按照国务院金融监督管理部门的规定取得营业执照或者办理登记备案。无法取得营业执照或完成登记备案的，由当地金融监管部门限期清理规范

为什么要办理私募投资基金备案

1。从管理人角度：督促管理人勤勉、负责、合规地管理私募投资基金

1）督促管理人规范募集和推广

建立产品备案制度，包括管理人信息、产品基本信息、募集信息、结构化信息、，托管和外包机构、投资团队、投资者等，管理人应通过备案程序对产品结构进行自查并提高合规性

2）根据2016年“五五”计划公告，达到设立私募基金管理人和“保护壳”的目的，新注册的私募基金管理人应在完成注册手续之日起6个月[1]内提交首个私募基金产品，否则中国基金业协会将取消该私募基金管理人的注册。此前发布的国务院私募基金管理条例草案还规定，管理人应当在所管理的私募基金全部清算后12个月内，重新申报私募基金，否则将取消注册

3）通过备案将产品运营纳入合规轨道

督促管理人结合定期信息披露和重大事件信息披露制度，在基金运营的各个环节勤勉负责

2。从投资者角度看：私募投资基金备案是投资者知情权的基础和保障。2020年2月14日，中国基金业协会私募基金信息披露备份系统启动“定向披露”功能。运营私募股权基金的主要投资者可以查看信息披露报告，包括季度报告、年度报告或重大事件报告。如果信息披露内容与管理人通过其他方式或渠道披露的信息不一致，投资者可点击评估页面上的“不一致”按钮，说明具体原因

3。从监管角度看：私募投资基金备案数据是一个“晴雨表”

监管部门通过产品备案对私募投资基金募集和运营的合规性进行监管，并跟踪规模、投资方向、业绩、，投资者结构和基金不时退出

注：中国基金业协会多次强调，申请私募投资基金并不构成对私募投资基金经理投资能力的认可，也不构成对经理人和私人投资基金合规性的认可，也不作为私人投资基金财产安全的保障。投资者应当识别私募投资基金的投资风险，承担投资行为可能造成的损失。了解详情及其他疑问可联系本网页右上角号码（微 信同号），或扫描网页左侧二维码添加微 信

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