2022深圳私募基金公司股东变更条件与流程解读

1、确定新的股权架构；对新股东的资zhi进行审核；同时设计合理的股权变更方案；

2、进行股权转rang流程，并向工商部门提交工商变更申请；

3、向管理人的全体份额持有人进行信息披露，并需要收到每一个持有人的确认知晓回执；

4、在信息披露备份系统提交管理人重大事项变更公告；

5、管理人准备变更材料；律师出具专项法律意见书；

6、在资产管理综合报送平台进行管理人重大事项变更的填报，上传相关附件，并提交；

7、协会反馈、整改，直至审核通过；

私募基金公司变更新股东需要提供哪些证明材料？

已有管理规模的私募基金管理人在办理法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请时，除应按要求提交专项法律意见书外，还应当提供相关证明材料，证明材料如下：

1、充分说明变更事项缘由及合理性。

2、已按基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，履行基金份额持有人大会、股东大会或合伙人会议的相关表决程序。

3、已按照《私募投资基金信息披露管理办法》相关规定和基金合同、基金公司章程或者合伙协议的相关约定，向私募基金投资者就所涉重大事项及时、准确、完整地进行了信息披露。

私募基金公司变更其他相关问题解析

1、变更如涉及注册资本/实缴资本变更的需提交什么材料？

涉及“注册资本/认缴资本”变更、“实收资本/实缴资本”变更的，需要同时在“主体资格证明文件及相关内容变更”页签下做相应变更，上传实缴证明和决议文件。

2、同时进行法定代表人、控股股东、实际控制人变更的协会反馈

- 协会要求对法定代表人、控股股东、实际控制人三个变更事项说明变更缘由和变更过程（包括内部决议及工商核准情况）；

- 协会要求根据《私募基金管理人登记法律意见书指引》第一至第十四项对机构整体情况逐项发表法律意见，即相当于重新出具法律意见书；

- 协会可能会要求对管理人的在管产品运营情况、信息披露情况、未来展业计划、财务数据等进行说明。

3、出资人变更会影响到后续产品备案吗？

资管报送平台管理人重大事项变更处显示“请贵机构审慎提交含法律意见书的重大事项变更，首次提交后6个月内仍未办理通过或退回补正次数超过5次，贵机构将无法进行新产品备案”。

也就是说管理人重大变更审核通过前，将无法备案新产品，直至意见书通过才可继续备案新产品。

4、出资人变更已进行工商层面变更，未在资管平台进行重大事项变更，会有影响吗？

管理人在进行股权变更期间，由于各股东的需求、工商政策的不同很可能会产生时间偏差。工商变更完成后，需及时在资产业务综合报送平台进行管理人重大事项变更，并说明出现变更的原因。

5、新旧股权转让价款合理性确认？

有一些管理人会采用1元或者0元转让的方式，在工商层面上此种操作没有什么问题，但是重大事项变更时，中基协很可能就股权转让价款的合理性提出质疑。

6、出资人变更是否属于重大事项变更？

中国证券投资基金业协会于2016年2月发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》中明确规定：已登记为私募基金管理人的机构在申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人、执行事务合伙人等重大事项，属于重大变更。私募基金管理人应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更，同时提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。

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