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2022年私募基金管理人登记备案操作详情(附材料清单)
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发布时间: 2022-01-05 18:11
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202211日,中基协发布的2021年私募基金登记备案综述中显示,截至20211230日,中基协存续私募基金124391只,较2020年末增加27539只,同比增长28.43%;私募基金管理规模19.78万亿元,较2020年末增加3.80万亿元,同比增长23.81%

据悉,截至20211230日,中基协登记的存续私募基金管理人24577家,较2020年末增加16家,同比增长0.07%,私募基金管理人在从业人员管理平台完成注册的全职员工18.09万人,其中取得基金从业资格的员工15.95万人。
并且,自
2016年以来,中基协登记外资私募基金管理人38家,主动管理产品142只,管理规模341.95亿元,外资私募管理人母公司所在地覆盖北美、亚欧非等主要资本市场。
中基协表示,
2021年,私募基金稳健发展,为增加直接融资、促进创新资本形成、支持科技创新和
产业结构调整发挥的作用日益凸显。

那么,私募基金管理人登记备案如何办理呢进行私募基金管理人登记备案时要严格按照规定的相关流程,准备齐全备案时所需要准备的相关材料,遵守流程的顺序,认真完成私募基金管理人登记备案。

 

一、申请私募备案应满足以下条件:

1、法人代表、高管须有基金从业资格(申请私募证券投资基金至少三名高管,高管资格须与管理基金类型对称)

2、经营场所不能太小,要求不低于 100 平方米。

3、不能不务正业,经营范围不得出现非私募基金业务。

4、从业人员建议8人以上,具有基金从业资格的建议不少于 3 人,必须能提供劳动合同。

5、法人代表可以兼关联公司的法人,其他高管可以兼下属子公司或关联公司;兼职岗位不能冲突;从事证券投资基金的,不建议兼职。

6、财务报告成立跨自然年的须提交审计报告。

7、申请机构必须有实际办公地址,要提供申请机构签署的房屋租赁合同,提供带有logo墙的前台照片和机构所在楼照片;

8、申请机构必须具备开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件,建立完善健全的相关制度,并提供制度文件、

9、实缴资本不低于注册资本的25%,提供相关验资报告或实缴出资证明

10、申请机构是真实有业务需求的,提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书;

 

二、私募基金备案申请需要准备以下材料                                

1、营业执照 

2、基金招募说明书  

3、基金风险揭示

4、投资者承诺函   

5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

6、基金合同/合伙协议/公司章程  

7、委托管理协议(若有)  

8、基金托管协议(若有)

9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证 件号码、实际投资额)  

10、对销售业务的管理制度    

11、对份额登记业务的管理制度   

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。

13、销售监管机构监督协议  

14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片  

15、验资报告,资产负债表、利润表  

16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员

三、私募基金登记备案流程

私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

私募基金备案流程:注册账号——是否是基金协会会员——(是:填写会员代表信息、否:填申请加入协会,填写会员代表信息)——管理人登记——填写管理人基本信息——协会办理——20个工作日内公示完成登记详情及疑问咨询可点主页进入联系腾博黄先生

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