近段时间以来，私募基金备案算是大多企业关注的热点之一了。中国基金业协会8月12日发布私募基金管理人登记及产品备案月报，数据显示，尽管7月份股市回撤明显，私募基金管理人数量出现环比下降，但资金却在跑步入场，新备案私募基金数量环比增长16.54%，新备案规模更是高达1491.29亿元，环比大增55.10%。尽管深圳私募基金政策越来越严格，但是备案的企业并没有因为门槛抬高而减少，反而越来越多了，但是备案被驳回的问题也是花样百出。小编整理了一些较高频率的反馈意见，咱们来一起分析下。

私募基金主要是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以证券为投资对象的证券投资基金。私募基金是以大众传播以外的手段招募，发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金，进行证券投资。然后双方进行签订委托投资合同的契约型集合投资基金。

深圳私募基金备案必要条件：

1、公司经营范围必须有“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样；

2、公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等；

3、有实际办公场地，场地大小建议200平以上，要提供申请机构签署的房屋租赁合同。配有办公桌，电脑等满足正常办公用的设备；备案的时候会要求提供前台logo和大楼图片的；有些还会上 门核查；

4、实缴资本不低于注册资本的25%，提供相关验资报告或实缴出资证明；满一年的企业提供上一年度的审计报告；

5、高管必须持证且有相关的从业经验；

6、不能和融资租赁、商业保理、小额贷等有关联；

7、申请机构是真实有业务需求的，提供相关商业计划书或拟投项目的合作意向书；

8、关于自身的企业发展等情况，以及内部的一些管理规定，要编写至少11个制度性文件；

私募基金相关问题及其解答：

1、机构办公地址与注册地址不一致怎么办？

申请机构注册地址和实际经营场所不在同一个行政区域的，不影响私募基金管理人登记。但申请机构应对有关事项如实填报，律师事务所则需做好相关事实性陈述，说明申请机构的经营地、注册地分别所在地点，是否确实在实际经营地经营等事项。

2、机构股东资金来源存在代持怎么办？

作为必要合理的机构运营条件，申请机构应根据自身运营情况和业务发展方向，确保有足够的实缴资本金保证机构有效运转。相关资本金应覆盖一段时间内机构的合理人工薪酬、房屋租金等日常运营开支。如果存在代持，需要说明情况，如不存在，请上传相关承诺函。

3、高管目前没有拟定怎么办？

规定私募必须拟定高管，且需要上传高管劳动合同或社保证明。高管学历信息应与毕业证保持一致，如果不一致，请核实后整改。备案系统高管信息和意见书高管信息以及高管系统中的高管信息必须保持一致，和毕业证上信息内容一致，而且身份证信息必须是正反面扫描件。

4、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？

境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

5、自然人是否能登记为私募基金管理人？

答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。

6、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？

答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。

7、私募基金是否可以承诺保底保收益？

答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。

私募基金备案流程，私募基金登记备案本质上是基金业协会根据基金法实施的一种自律管理，是一种信息披露方式，鼓励行业遵从基金募集、基金合同、内部控制等在内的自律规则，推动私募基金管理人和基金服务机构正确认识行业本质，共同完善基金治理，保护投资者核心利益。所以参与者应当自觉遵守规则，共同守护私募基金良好的金融环境。

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