截至2021年11月底，上半年申请股权经理注册的人数并不多，但往往在每月通过60家左右。下半年，8月和9月的人数飙升至近200家，第四季度又回到每月110家左右。，我将重点分析股权和风险投资股权申请团队合规风险控制岗位和团队投资能力的相关要求，不包括股权变更高管的注册情况。
股权创业申请机构团队投资能力要求
 根据材料清单第29款，从事股权业务的投资者应具备适合岗位要求的职业道德和专业能力。
1. 其机构类型(持牌金融机构/注册股权经理/冲突业务机构/一般机构自有资金投资等)；
2. 其岗位及其具体工作内容(项目筛选/尽职调查/风险控制/投资决策等。)在投资项目的募集、投资和退出中；
3. 其投资项目的基本情况（存续期/是否退出/损益等）。并出具相关的直接认证材料（根据不同的字段提交相应的认证材料。如股权投资项目投资会决议等人员签署的签名材料，以及以往单位有效签署的具名投资报告，并提供所有讨论项目的工商确认；如为外语材料，请提供翻译认证双语文件，并要求律师事务所就材料的真实性发表结论）。同时，请律师事务所就此发表法律意见。
当提交团队投资者的投资时，将分为两种类型：投资岗位工作和股权项目投资。建议在股权项目时，至少三个一级市场投资/股权投资项目，其中至少有一个项目成功退出。
投资岗位工作需填写开始时间和结束时间，描述工作内容，上传工作证明；
除上述要求外，股权项目投资还了项目投资，包括投资目标名称、投资规模、是否退出、收益率（退出收益率或账面收益率）、投资确及相关证明材料。
#材料形式
01任职证明材料
劳动合同、社会保障证书、协会后台产品备案投资经理处截图；上一家机构盖章的工作证明；产品的代表；项目公司高管（董事）等。
02业绩证明材料
1.直接证明材料:投决会决议等签字页；公司内部决策立项报告。
2、间接认证材料：投资协议、合伙协议、股权转让协议、报告、公司或投资目标公司出具的投资认证文件、工作邮件截图、工作文件会议记录等性文件。
绩效证明材料不仅是上述形式，只要材料能证明投资经理在项目中具有决策和能力，无论在投资初期、投资后和退出的哪个阶段。
股权、创业类申请机构风控要求
1.合规风险控制负责人的基本要求
（1）无，诚信情况良好；
(二)具有资格；
(3)具有三年以上相关工作，需要一级市场风险控制。
风险控制的履行能力一般从三个方面进行验证：①专业背景(法律/会计/金融/)；②过去的工作经历(机构、岗位、工作内容)；③证明材料。
2.风险控制过去的工作
（1）专业投资机构：股权、风险投资机构担任合规风险控制负责人或风险控制专员；投资机构的风险控制或财务主管。
(2)金融机构:具有一级市场相关风险控制的高管。
(3)其他:律师、事务所员、大公司财务总监、董事会秘书等
3.风险控制岗位相关证明材料
(1)任职证明:
：协会上风控重大事项变更的截图、离职证明；
其他:工作通知书、离职证明。
(2)风险控制材料:
:在投资者风险或合同中作为经理签字、风险控制相关签字材料或工作邮件；
其他:作为评估人在资产产品的风险等级评估中签字，OA审核流程、风险控制相关电子邮件截图等。

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