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三亚私募基金设立5名员工需要基金从业资格吗?
办理机构: 腾博国际
办理业务: 私募基金注册
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发布时间: 2021-12-31 17:52
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三亚私募基金设立,三亚私募基金注册

慕基金注册5名员工需要有基金从业资格吗?要搞清楚这个问题,我们先看一下相关法规或自律规则的规定。
2018年12月中基协发布的《私
人登记须知》中:根据《关于进一步规范私人登记若干事项的公告》等的要求,从事私投资基业务的各类私人,其高管人员(包括法定代表人/执务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等)均应当取得基从业资格。
各类私
人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
那么好,私
高管确定无疑是需要取得的,那其他人员呢?

我们再来看一下《基法》
第九条人、基托管人、运用基财产,基服务机构从事基服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。
人运用基财产进行投资,应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险制度,有效防范和控制风险。

从业人员应当具备基从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。
在协会的人登记的反馈中,我们也查到这样一条反馈:

《基法》第九条,基从业人员应当具备基从业资格。
贵机构从事
集、投资(含交易)、风控、、研究等职务的员工均应取得基从业资格,请贵机构自查,请负责上述工作的员工尚未取得基从业资格的取得基从业资格后再提交申请材料。
再次提交申请材料时请详述员工名单。
(包括职务、情况、是否取得基
从业资格、工作经历、学习经历等情况)
,关于基从业人员应当具备基其实早在《基法》中就予以了明确。

在协会的反馈中,又再次强调从事集、投资交易、风控、、研究岗位的员工都应该具备。

因此,我们建议申请机构只能有从事财务和行政方面工作的员工可以没有基从业资格,其他的人员都应当具备基从业资格。

问题3:未员工是否需要注册从业?
我们明确答复各私人,对于没有基从业资格或者压根未参加的全职员工,需要为其注册并录入从业,其即便没有通过,也可以录入从业人员平台,属于有效人数。

具体操作路径:在私-中,为无从业资格的全职员工新设-个人用户后,该无从业资格人员登录其-个人用户端口,进行基本信息、教育经历、工作经历填报后,在从业资格模块的申请类别上,勾选无从业资格即可。

公司注册条件

1股东应具备以下条件:

(1)具备出资能力;

(2)不做p2p,小额贷等协会禁止的行业,无协会重大违纪等行为;

(3)征信良好。

2高管要求任职要求:

拟任法人代表、总经理、副总经理、合规或风控负责人等高管要求:

(1)近5年没有因重大刑事行为受到刑事处罚或受到、、工商和税务等行政部门的重大行政处罚;

(2)具有5年以上、、等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的经历;

(3)取得从业资格;

3注册资本要求:

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