深圳私募基金公司注册流程

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深圳市私募证券/股权投资基金公司注册流程：

步骤1：报送电子版申报材料

填写《证券投资企业申请信息表》（附件1），并准备《申请情况说明》word电子版、高管简历等相关材料

报送说明：

（1）附件1有两套表，请按业务类型填写,新设证券投资基金管理公司填表1。表中备注信息仅供提醒，报送时请删除。

（2）《申请情况说明》无固定格式模板，请对企业设立背景、原因、主要股东/合伙人介绍、多个股东/合伙人时主要股东/合伙人之间达成相关合作说明、拟设企业名称、注册地、经营范围、注册资本、基金规模、主要篙级管理人员等方面进行详细说明。

（3）股东结构较复杂的，请提供股东架构图，主要控股股东需穿透至蕞顶层（参考附件5）。

步骤2：名称预核准（核名）

收到贵司电子版材料并经初步审理后，将回复邮件通知贵司前往深圳市市场监管局办理名称预核准（核名），届时请准备《特殊企业名称申报登记表》（附件4）、《核名申请说明》、经办人身份证复印件。材料均需签名/盖章。

备注：核名程序以深圳市市场监管局规定为准，具体将邮件通知。

步骤3：提交正式纸质申报材料

核名通过后，请按步骤1所提准备相关材料，签字/盖章后，邮寄至：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座11楼。

若核名时深圳市市场监管局要求需调整名称的，请按核名通过的名称更新全套电子版材料再次提交，同时提交纸质材料。

备注：

（1）请核名通过后再提交纸质材料，材料均需签名/盖章。

（2）新设企业的所有股东/合伙人均需在《证券投资企业申请信息表》、《申请情况说明》中签名/盖章。

（3）各股东/合伙人需提供《投资类企业承诺函》（附件2）。法人因特殊原因无法手签的，印其私章或签章亦可。

（4）企业需提供所有高管的《高管承诺函》（附件3）（高管包括但不限于法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人）。

（5）在通知茗称预核准后，新设企业还需提供拟设机构法人及高管团队三个月内无犯罪记录证明。

（6）所有材料只需提交一式一份。同一份材料多页的（如《申请情况说明》等）请双面打印（感谢支持环保）。

步骤4：办理工商注册

收到贵司纸件材料，经蕞终审定后，我局将出文至深圳市市场监管局，同时邮件通知贵司办理工商注册，具体按深圳市市场监管局商事业务有关程序办理。

步骤5：中基协备案

工商注册登记成功后，企业需向中国证券投资基金业协会备案。

特别提醒

新设企业的，申报前请自行通过国家企业信用信息公示系统及中国证券投资基金业协会网站，仔细核查每一个股东/合伙人的工商信息是否被列入经营异常名录或被列入疑似失联私募机构，如是，请尽快清理解决。被列入经营异常名录或疑似失联的企业不得作为新设企业的股东/合伙人。