2021有限合伙私募基金注册合规要点解读

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一、有限合伙基金备案蕞新动态

（一）风险揭示书和备案承诺函增加了维护投资者查询账户内容

1、ambers系统可下载：4月1日，中基协在ambers系统更新了《风险揭示书》和《私募投资基金备案承诺函》；

2、风险揭示书：“负责信披备份系统投资者查询账号的维护和管理工作，及时办理账号的开立、启用、修改和关闭”；

3、 私募投资基金备案承诺函：“为投资者维护和管理信披备份系统查询账号”。

（二）管理人不得管理未备案的私募基金

1、补备案时限：未备案私募基金7月7日前完成整改，整改期内暂停新增募集和备案；

2、补备案难点：补签募集监督协议，2016年7月15日后募集的基金必须有监督机构；

3、补备案反馈：（1）请募集监督机构对管理人前期募集行为规范性发表意见，并承诺按要求落实募集监督义务；（2）请管理人出函承诺基金依规做好募集工作，不再出现补签募集监督协议行为。

（三）双GP产品备案更关注架构设置合理性

1、 关联关系证明：管理人为GP时无需提供关联关系证明，管理人不为GP，与一个GP具有关联关系即可委托管理；

2、 委托管理协议：GP为管理人时无需提供委托管理协议， 近期产品备案填报虽提示上传，但“委托管理协议”上传处，上传《关于不存在委托管理说明》即可备案通过；

3、 反馈问题：请管理人说明GP之间是否具有关联关系，并详细说明2个GP在基金运营中权责与合理性。

二、有限合伙基金的工商设立

（一） 基金如何命名？

1、创业投资：名称有“创业投资”可获得蕞优的税收政策，《创业投资主体划型办法》(征求意见稿）对出资金额和期限有要求；

2、投资领域：名称可为“基础设施投资”、“生物医药产业投资”等体现投资领域特点；

3、股权投资：未体现具体投资领域特点，应当含“股权投资”字样。

（二）基金备案是否必须上传工商公示截图？

1、已完成工商变更：应提供加盖管理人公章并显示全体合伙人的工商公示截图；

2、未完成工商变更：可上传有工商局章的工商变更受理函；

3、无工商变更受理函：可提交加盖管理人章的工商变更承诺函；

反馈问题：请上传本合伙型基金的工商截图，显示全体合伙人信息。